Informe de Finma es aprobado en proceso penal contra Credit Suisse en Suiza

El fiscal de Ginebra, Yves Bertossa, logró una victoria por etapas contra Credit Suisse a finales de año . A mediados de diciembre, el tribunal de medidas obligatorias de Calvinstadt dictaminó que un informe del regulador del mercado financiero Finma sobre deficiencias en el lavado de dinero en CS podría utilizarse en una investigación penal en curso contra el banco. «El fiscal confirmó que tenían acceso al documento que mencionó», dijo un portavoz. El Credit Suisse puede reaparecer hasta finales de enero en una corte federal en contra de la decisión judicial: Actualmente se examina un posible Weiterzug, laCS .

Según el site suizo Handelszeitung, el informe Finma, llamado «Dino», es el proceso de aplicación de la relación comercial del banco con el multimillonario y ex primer ministro georgiano Bidzina Ivanishvili . Fue un importante cliente de Credit Suisse durante muchos años y se ve engañado a gran escala por un ex consultor de CS. Por lo tanto, se está llevando a cabo una investigación penal en el banco por deficiencias organizativas.

El multimillonario políticamente expuesto Bidzina Ivanishvili

La información del informe de cumplimiento de Finma no solo es crítica para el CS para este procedimiento en curso. También albergan riesgos financieros y de reputación para el banco. Porque las víctimas del ex gerente de relaciones de CS P. L. han estado presionando al público durante bastante tiempo. Una campaña bajo el título «Víctimas de CS» que incluye anuncios en periódicos y su propio sitio web tiene la intención de obligar al banco a hacer una comparación.

En el informe Finma ahora no sellado, las deficiencias de Credit Suisse en el cumplimiento de los requisitos de diligencia debida en la lucha contra el lavado de dinero están documentadas en detalle. La relación comercial con el multimillonario expuesto políticamente fue «demasiado tarde reconocida como tal con mayores riesgos y tratada en consecuencia», escribió Finma en un comunicado público posterior. Las aclaraciones y la documentación fueron inadecuadas. El banco asumió mayores riesgos «en ciertas transacciones».

En febrero de 2018, el ex asesor de clientes de CS de Ivanishvili, P.L. , fue sentenciado a cinco años de prisión por el tribunal penal de Ginebra . El asesor bancario hizo mal uso de la confianza de los clientes, incluidos Bidzina Ivanishvili y el oligarca ruso Vitaly Malkin , y robó millones de francos, según el veredicto. L. causó una pérdida total de CHF 143 millones y se enriqueció con CHF 30 millones en el proceso.

El ex banquero de CS fue declarado culpable en primera instancia por fraude comercial, gestión comercial infiel y falsificación de documentos. El tribunal de apelación confirmó el veredicto el verano pasado. Varias partes en el procedimiento han recurrido posteriormente. Mientras tanto, el caso L. ha sido sometido al Tribunal Federal para su evaluación.

Datos sobre posibles deficiencias

Además de los procedimientos penales contra el presunto asesor de clientes de CS , L. , el fiscal de Ginebra, Yves Bertossa, abrió su propia investigación penal contra el banco en virtud del artículo 102 del Código Penal hace dos años , es decir, responsabilidad corporativa debido a deficiencias organizativas. El banco podría enfrentar una multa de hasta CHF 5 millones. El informe de cumplimiento que Bertossa recibió del regulador en otoño debería proporcionar los hechos necesarios para tales deficiencias organizativas potencialmente punibles .

Pero su alegría no duró mucho: según la agencia de noticias Bloomberg , se dice que los abogados de CS de las firmas de abogados Schellenberg y Wittmer sellaron la propiedad unos días después. Los abogados argumentaron que el informe de Finma contenía información confidencial sobre la administración del banco, lo que iría en contra de los intereses del banco en los procesos penales .

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